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江南時報(bào)訊(記者 王琦)新三板精選層迎來32家企業(yè)正式掛牌交易已經(jīng)過去一個月，全國股轉(zhuǎn)公司繼續(xù)加強(qiáng)新三板掛牌公司監(jiān)管，重拳治市。記者注意到，7月份，全國股轉(zhuǎn)公司共處理156宗違規(guī)行為，環(huán)比增長36%。其中，省內(nèi)精選層公司同享科技股東寶源勝知未預(yù)先披露減持公告而賣出股票8萬股，被出具警示函，為精選層第一張警示函。

監(jiān)管數(shù)據(jù)

股轉(zhuǎn)公司開逾150張監(jiān)管函

記者通過同花順軟件大數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)，今年以來全國股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)對上百家新三板公司開出監(jiān)管函，數(shù)量超過150張。涉及問題最多的就是信息披露違規(guī)，這類問題公司超過了半數(shù)。據(jù)了解，7月份，全國股轉(zhuǎn)公司共處理156宗違規(guī)行為，環(huán)比增長36%。具體來說，虹越花卉未按期披露2019年中報(bào)，被紀(jì)律處分。剩余155宗違規(guī)行為則被采取自律監(jiān)管措施，其中134宗被口頭警示自律監(jiān)管，21宗被采取書面形式自律監(jiān)管。在134宗被口頭警示的案例中，權(quán)益變動違規(guī)最多，達(dá)27宗，違規(guī)企業(yè)有科創(chuàng)股份、康樂衛(wèi)士、萬博智電等；資金占用違規(guī)其次，達(dá)19宗，違規(guī)企業(yè)有凱歌電子、名流泵業(yè)、精英在線等。

在21宗被采取書面形式自律監(jiān)管的違規(guī)行為中，主要包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。較為典型的是省內(nèi)精選層公司同享科技持股5%以上股東寶源勝知，在7月27日減持同享科技8萬股，占同享科技總股本的0.14%，涉及金額112.91萬元，寶源勝知未能在上述減持首次賣出前15個交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了精選層公司相關(guān)信披要求，被全國股轉(zhuǎn)公司出具警示函及限制證券賬戶交易3個月。

進(jìn)入8月以來，全國股轉(zhuǎn)公司繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，先后有近30家公司被開出書面警示函。省內(nèi)新三板公司堅(jiān)力科技，其股東楊文梅、梁居慶增持堅(jiān)力科技股票6500000般，持有該股比例從0.00%變動為25.00%，持股比例分別達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%、15%、20%時未暫停股票交易，后于5月12日披露了權(quán)益變動報(bào)告書。股轉(zhuǎn)公司對楊文梅、梁居慶采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

省內(nèi)公司

今年已有十余家公司被監(jiān)管

作為新三板公司掛牌大省，我省由于公司數(shù)量眾多，難免有個別新三板公司出現(xiàn)違規(guī)行為。根據(jù)同花順軟件統(tǒng)計(jì)，今年以來江蘇新三板公司中，已經(jīng)有十多家公司因?yàn)楦黝悊栴}被股轉(zhuǎn)公司書面警告進(jìn)行監(jiān)管。

省內(nèi)的新三板公司建緯檢測就出現(xiàn)股東違規(guī)減持的情況，未及時披露公司重大事項(xiàng)。公司原股東南京法康企業(yè)管理顧問有限公司通過盤后協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持，減持后持股比例從34.99%變?yōu)?3.29%，持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的30%、25%、20%和15%時未暫停交易，且未及時披露權(quán)益變動報(bào)告書。全國股轉(zhuǎn)公司對南京法康采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

除了信息披露違規(guī)之外，新三板公司的財(cái)務(wù)問題也是監(jiān)管的重點(diǎn)。今年2月，省內(nèi)的新三板公司麒麟家居披露了一則《關(guān)于給予南京金榜麒麟家居股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》的公告。據(jù)了解，截至2019年1月1日，麒麟家居將其募集資金分別借予南京壯潤貿(mào)易有限公司、南京恒學(xué)信貿(mào)易有限公司，款項(xiàng)共計(jì)2520萬元，占募集資金總額的56%。上述行為與麒麟家居募集資金用于補(bǔ)充公司流動資金原定用途不符，且違反了全國股轉(zhuǎn)公司“掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域”等規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司給予麒麟家居通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案；給予時任麒麟家居董事長陳映等相關(guān)管理層及責(zé)任人通報(bào)批評的紀(jì)律處分，并記入誠信檔案。

一位投行人士表示，麒麟家居因募集資金使用違規(guī)的行為，短期內(nèi)將對公司再融資或IPO上市造成影響。

政策導(dǎo)向

監(jiān)管為市場健康發(fā)展打基礎(chǔ)

業(yè)界人士指出，在新三板公司監(jiān)管力度加大的情況下，新三板改革也在向深度和廣度方面持續(xù)推進(jìn)。北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南則表示，掛牌公司質(zhì)量是新三板作為一個證券市場的根基，質(zhì)量的高低決定著新三板市場的成敗。

2019年，全國股轉(zhuǎn)公司共出具紀(jì)律處分決定書751份，涉及掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任主體1914人次。據(jù)悉，紀(jì)律處分涉及的違規(guī)行為主要是信息披露違規(guī)及公司治理違規(guī)，合計(jì)占比96%。其中以未按期披露定期報(bào)告、資金占用、違規(guī)擔(dān)保情形居多，為年度監(jiān)管重點(diǎn)。為保障新三板全面深化改革順利實(shí)施，全國股轉(zhuǎn)公司今年以來按照提高掛牌公司質(zhì)量的總體工作安排，開展“落實(shí)治理新規(guī)，提升治理水平”為主題的專項(xiàng)行動。全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)人表示，本次專項(xiàng)行動將進(jìn)一步完善掛牌公司治理機(jī)制，筑牢掛牌公司治理基礎(chǔ)。掛牌公司的治理水平和財(cái)務(wù)規(guī)范性，是掛牌公司質(zhì)量的重要組成部分。下一步，將研究采取多項(xiàng)措施，著力提高掛牌公司質(zhì)量，為新三板市場的長遠(yuǎn)健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。