江南時報訊 11月3日，華泰證券通過行知App直播發布專業機構一體化服務平臺INCOS 3.0，基于高效的托管運營服務，依托數字化和全業務鏈優勢，推出托管運營、數字服務、全業務鏈服務三大核心模塊，賦能前臺的投資研究、信用評價、交易執行，中后臺的估值清算、輿情風控、投后分析，為專業機構提供一體化解決方案。

加速布局一體化PB服務

據Wind統計，截至2020年二季度末，國內資管機構近26000家，資管業務總規模已達105萬億元，產品日趨多樣復雜，亟需服務機構同步成長，提供效率更高、成本更低的一體化服務。

在海外成熟市場，投行通常將主經紀商（PB）服務平臺作為主打產品提供給機構客戶，比如摩根士丹利的PB業務平臺Matrix，提供包括投資組合管理、場內外衍生品交易管理、投資研究和實時定價等一站式服務。在國內，一體化PB服務模式尚處于起步階段，券商作為服務機構需要引領客戶接受和使用一站式線上服務，助力機構聚焦價值創造，向更為成熟的市場模式發展。

華泰證券推出的INCOS平臺圍繞PB業務，滿足專業機構不同交易場所和品種的投資決策、交易執行、估值清算、數據分析、交互服務和風控等方面的需求，打造PB一體化服務模式，助推國內PB業務高質量發展。

“目前，國內PB業務以托管代銷或量化交易為主，其中，托管運營貫穿專業機構產品全生命周期，是一體化服務不可或缺的一環，與各業務環節相互滲透，服務邊界不斷延展，衍生出全流程各節點整合至同一平臺的內生需求。”華泰證券執行委員會委員孫含林在發布會上表示，“以此為切入點，公司將為專業機構提供更高階的合作平臺，構建開放的服務生態圈，提供發展新動能?！?/p>

數字化賦能機構智能運營

2019年華泰證券開啟全面數字化轉型，通過大數據、人工智能等IT技術大幅提升傳統金融業務效率，打造高效的服務平臺，用科技重塑服務模式和業務全流程。作為華泰金融科技發展的重要成果之一，INCOS平臺不斷創新，自2018年以來服務資產規模增長超200%，銀行客戶覆蓋全國20余省，行業領先。

機構實現業務模式的創新和運營效率的提升，關鍵在于解放人力、釋放人的價值。華泰證券基于多年行業積累，以AI為驅動融合RPA（機器人流程自動化）技術，推出數字員工，助力托管業務智能化，證券開戶數字員工可減少開戶人工錄入要素60余項，相比傳統流程時間縮短一倍；ETF補券數字員工可自動解析交易流水、抓取補券文件，提高數據的準確性和估值效率；賦能客戶智能運營，覆蓋網下打新、信息披露、季度備案更新等多個場景。

基于靈活的技術平臺架構，INCOS可為眾多行業客戶提供差異化數字服務。目前，平臺覆蓋金融機構與私募管理人兩大客群十類細分客戶，包括私募基金、公募基金、銀行理財、信托計劃、產業基金、WFOE機構等，為不同客戶配置差異化專屬版本，各流程節點可視、可交互、可預知， PC與移動端并行。

例如，INCOS投資管理模塊已在10多家銀行試用，針對銀行理財產品凈值化轉型的需求提供市場分析、組合管理、投資指令、風險分析、限額監控五大功能；股權管理模塊則助力管理人在股權項目管理、基金運營的全生命周期實現智能化管理，支持線上立項、投決和退出，項目重點信息管理及變更跟蹤，投后事項跟蹤、項目拜訪情況歸集等。

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